投資勧誘方針

山一ウェルス・エンゲージメント株式会社（以下「弊社」と記す）は、お客様に対し金融商品の勧誘を行う場合、「金融商品販売法」、「金融商品取引法」及びその他関連諸法令・諸規則を遵守し、以下の方針に則り適切な勧誘を行います。

（適切な投資勧誘・アドバイス）

‐お客様の金融商品に対する知識、投資経験、投資目的、資産の状況等に適合した投資勧誘に努めます

‐お客様に商品内容及びリスク等について十分なご理解をいただき、お客様ご自身で適切な投資判断を行っていただけるよう適切な説明を行うことに努めます

‐お客様に不利益となる事項についてもご説明いたします。

‐電話や訪問による勧誘は、お客様にご迷惑となる時間帯、場所など十分に配慮いたします

（公金の取扱い）

‐お客様からお預かりする公金については、遅延なく処理を行うとともに、私金とは厳格に区別して取り扱います

（研鑽の継続）

‐お客様に対して適正な投資勧誘が行われるよう、常に知識の習得、研鑽に努めます

お客様に対して行う勧誘についてお気づきの点がございましたら、弊社担当者および問い合わせ窓口までお申出ください。

‐山一ウェルス・エンゲージメント（株）の苦情・相談窓口

(住所) 〒170-6045　豊島区東池袋３－１－１　サンシャイン６０　４５階
(代表電話)　０３－５９７９－２３０５